Análise de maturidade dos Processos de Compliance

Consultoria para avaliação abrangente dos processos de conformidade de uma organização, com o objetivo de identificar pontos fortes e áreas de melhoria. Nossa equipe especializada conduz uma análise detalhada para determinar o nível de maturidade do programa de conformidade e compliance em relação às melhores práticas da indústria e requisitos regulatórios aplicáveis. Através dessa avaliação, fornecemos recomendações estratégicas e soluções personalizadas para fortalecer os processos de conformidade, mitigar riscos e promover uma cultura organizacional ética e responsável.

Temas que podem ser revisados:

• Políticas e Procedimentos de Compliance: Revisão e atualização das políticas e procedimentos existentes para garantir sua eficácia e conformidade.
• Estrutura Organizacional: Avaliação da estrutura de governança e responsabilidades relacionadas ao compliance dentro da organização.
• Avaliação de Riscos: Identificação e avaliação dos riscos de conformidade enfrentados pela organização.
• Treinamento e Conscientização: Revisão dos programas de treinamento e conscientização em compliance para garantir sua adequação e eficácia.
• Monitoramento e Auditoria: Avaliação dos processos de monitoramento e auditoria para garantir a detecção precoce de não conformidades.
• Canal de Denúncias: Análise da eficácia do canal de denúncias e dos processos de investigação de denúncias de irregularidades.
• Conflito de Interesses: Identificação e gestão de potenciais conflitos de interesses que possam afetar a integridade das operações da organização.
  Gestão de Cortesias: Avaliação das políticas e práticas relacionadas à concessão e recebimento de cortesias, presentes e hospitalidades.
  Consultivo de Compliance: Implementação de um sistema de consultoria interna para oferecer orientação e suporte contínuos em questões de compliance.
  Interação com Agente Público: Análise dos processos de interação da organização com agentes públicos, incluindo políticas anticorrupção e conformidade com leis e regulamentos aplicáveis.
• Due Diligence de Terceiros: Revisão dos processos de due diligence aplicados a parceiros de negócios, fornecedores e outros terceiros.
• Conformidade Regulatória: Verificação da conformidade da organização com requisitos legais, regulamentares e normativos aplicáveis.
• Cultura Organizacional: Avaliação da cultura organizacional em relação à ética, integridade e conformidade.
• Melhores Práticas: Identificação e recomendação de melhores práticas em compliance para aprimorar os processos existentes.